Systematischer Ansatz und Personalkompetenz als Schlüssel für effizientes Compliance-Management

Als Vorreiter in Sachen Compliance sind die Unternehmen im Banken- und Finanzwesen gut aufgestellt, wenn es um die Erfüllung von Gesetzen, Richtlinien und ethischen Grundsätzen geht. Nicht zuletzt weil branchenspezifische Regeln wie beispielsweise das Kreditwesen-, Wertpapierhandels- und Aktienrecht bestimmte Strukturen und entsprechendes Personal voraussetzen. So haben alle Dax-30 gelisteten Unternehmen einen Compliance-Officer oder ein entsprechendes Committee für diese Aufgaben bestellt. …